SA8000社会责任管理体系审核实务
SA8000社会责任管理体系审核实务
社会责任管理体系审核，就是客观地获取审核证据并予以评价，以判断公司的社会责任管理体系是否符合社会责任标准的1个系统化的、独立的验证过程，为利益相关者提供可信任的依据。
按审核方和被审核方的关系区划，社会责任管理体系审核分为三种，即第一方审核，第二方审核和第三方审核。第一方审核是公司对自身的审核，也称内部审核。第二方审核是在合同条件下，由公司的顾客或者顾客委托的代表进行的审核。第三方审核是由具备资格的认证公司进行的独立审核。
第三方审核由经过培训的审核员按照规定的程序和方法进行，其结果就是对被审核的社会责任管理体系是否符合规定的要求作出结论，并给予书面证明。第三方SA8000认证已经被看作是一家公司是否按照国际公认的SA8000标准建立管理体系，并具有体系运行保证能力的可靠标志。为公司的利益相关者，特别是顾客和消费者，提供客观公正的评价，以便赢得利益相关方的信任，获得更大的市场竞争优势。
1.社会责任管理体系审核的基本程序
进行社会责任管理体系审核，首先应明确审核目的，审核应建立在委托方所规定的审核目的的基础上。社会责任管理体系审核的目的通常有以下几种：
(1)明确被审核方建立的体系是否符合社会责任管理体系标准。
(2)判断被审核方建立的社会责任管理体系是否有效地实施和维持。
(3)明确管理体系的充分性、适用性和有效性。
(4)识别被审核方社会责任管理体系中必须改进的项目。
(5)实施第三方认证，如SA8000认证。
(6)对商业合作伙伴的社会责任管理体系进行评价，如供应商认证。
在明确审核目的后，审核组长应与被审核方明确审核范围。第一方审核的范围能够根据公司的安排灵活掌握。但第二方和第三方审核在明确审核范围时应考虑以下因素：
(1)被审核方在行政上，即人力、物力和财力运行上是否具有相对的独立性。1个企业的一部分可否作为被审核方，就要看它在行政上是否相对独立于企业的其它部分。
(2)与环境审核相似，明确社会责任管理体系审核范围时，应考虑被审核方在环境上的独立性。1个非独立的、与现场其它部分有相互作用的部分，通常不能被认为是完整的审核范围。
(3)被审核方的现场在地理位置上也应是相对独立的，地理上难以分开的两个部分通常不宜单独建立社会责任管理体系。
社会责任管理体系审核的准则通常包含以下三种：
(1)SA8000社会责任国际标准。
(2)顾客(买家)提供的供应商社会责任守则。
(3)公司社会责任管理手册，程序文件以及它社会责任管理体系文件。
(4)适用于被审核方的劳动保护及职业安全卫生法律法规和其它要求。
为了保证审核的公正性，保证审核过程、审核发现及审核结论的客观性，审核组成员应独立被审核的活动，他们在审核全过程中应当保持客观，不存偏见，与被审核方没有利益冲突。公司内部的审核员不应与被审核对象有直接的责任关系。所谓客观性是指通过客观的方法获取客观的证据，并据此作出客观的评价，以判断公司的有关事项是否符合审核准则。
审核组通过收集审核证据，对所有审核证据进行评审，以明确被审核方的社会责任管理体系在什么方面符合审核准则，什么方面不符合审核准则。对于符合审核准则的审核证据要进行分析，在审核报告中对其进行必要的描述。而对于不符合审核准则的审核发现更要进行认真分析，明确体系存在的主要问题，提出不符合报告。
社会责任管理体系审核通常包含以下几个步骤：
(1)明确任务。即明确审核范围和审核准则，根据审核范围明确工作量和任务的大小。
(2)准备审核。包含指定审核组长，由审核组长组成审核组。审核组长编制审核计划并分配审核任务结审核成员，进行文件预审，在文件预审的基础上制定审核检查表。审核组长还要将审核计划通知被审核方，与被审核方确认现场审核日期。
(3)现场审核。审核组应准时到达审核现场，召开首次会议，解释审核的目的、范围、准则和方法。现场审核方法主要是通过查阅文件记录、面谈和现场观察三种方式。现场审核以末次会议结束。在末次会议上，审核组应报告审核发现，宣布审核结论，并要求被审核方提出纠正行动计划。
(4)编写审核报告。审核组长应按照规定的格式编写审核报告，呈报给委托方。
(5)跟踪纠正行动。对被审核方的纠正行动的落实情况进行跟踪审核和验证。
本章以SA8000认证审核为例，介绍社会责任管理体系审核过程。
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SA8000社会责任管理体系审核之审核报告
SA8000社会责任管理体系审核之审核报告
审核报告是审核工作的重要成果，是审核形成的正式文件。审核报告应在审核组长的指导下编写，由审核组长签名确认。审核报告通常包含如下内容：
1．被审核方的基本情况
(1)被审核方名称、地址、电话、传真、邮编；
(2)审核类型、目的、范围、依据、方式(全面／部分／抽样)；
(3)审核日期及程序。
2．认证公司及审核组成员名单(姓名、审核职务)
3．审核结果及评价
(1)被审核方简介；
(2)被审核方参与人员名单；
(3)审核过程简况；
①审核了什么社会责任管理体系文件；
②审核了什么部门的社会责任活动；
③审核了公司什么文件和记录；
④访问了多少工人，分别在什么部门；
⑤审核中发现的严重不符合项和轻微不符合项数目；
⑥不符合项分布(按要素或部门)；
⑦审核过程中是否遇到障碍或限制，是否收集完整、全面的资料和证据；
⑧对被审核方社会责任管理体系运行情况的评价；
4．被审核方采取纠正行动的方案
5．预计被审核方采取纠正行动的时间及跟踪意见
6．审核组对被审核方作出审核结论，决定是否推荐申请注册
(1)社会责任管理体系对审核准则的符合情况；
(2)体系是否得到了正确的实施与保持；
(3)管理评审过程是否确保社会责任管理体系的持续适用性与有效性。
7．申明审核基于抽样调查的方法进行
8．审核报告发放范围
9．声明所附文件件数及页数
10．审核方与被审核方签名及签署日期
11．附件
(1)审核计划；
(2)社会责任管理手册审核表；
(3)不符合项分布表；
(4)不符合项报告表；
(5)出席首次、末次会议签到表；
(6)其它有关说明资料。
审核报造完成后，应按合同规定要求，由审核组长将报告提交给委托方，由委托方决定发放范围和对象。注意，审核报告属高度保密文件，委托方具有独家所有权，没有委托方的许可，不得将审核报告内容透露给任何第三方。
社会责任管理体系审核报告格式
社会责任管理体系审核报告
编号：
被审核方：
地址：
电话： 传真： 邮编：
审核类型：
审核日期：
审核目的：
审核范围：
审核依据：
审核组成员：组长
A组
B组
认证公司名称：
认证公司授权代表签名：
日期： 年 月 日
社会责任管理体系审核报告
编号：
一、被审核方简介
二、参加审核的被审核方主要代表
三、审核简介：
已经审核了的被审核方的社会责任管理体系文件。
审核组分组调查了下列从事对社会责任有影响的部门和活动：
审核了公司的以下有关文件和记录；
访问了公司多少工人，分别在什么部门；
审核中发现不符合项共( )项，其中严重不符合项( )项
(详见不符合项报告)
四、不符合项分布状况(按要素或部门)：
五、审核组对被审核方社会责任管理体系运行情况的评价：
社会责任管理体系审核报告
编号：
六、被审核方采取纠正行动的方案：
七、审核组对被审核方完成纠正行动所需时间的预计：
八、审核结论：
九、声明
本次审核采用抽样调查的方法进行。因此，审核不可能包含被审核方全部的社会责任活动。同样，可能仍有未发现的不符合项存在于社会责任管理体系的运行中，被审核方有责任进1步调查，并及时纠正。
十、审核报告发放范围：
1．
2．
十一、本报告含附件—件—页。
被审核方代表：——审核组长：
日期：二OO2年 月 日 日期：二OO年 月 日
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