区块链技术专利申请,是保护伞还是毒药
区块链是目前1个比较热门的新概念，蕴含了技术与金融两层概念。从技术角度来看，这是1个牺牲一致性效率且保证最终一致性的的分布式的数据库，当然这是比较片面的。从经济学的角度来看，这种容错能力很强的点对点网络，恰恰满足了共享经济的1个必须要求——低成本的可信环境。
每隔一、两年，似乎就会有个时新的名目或口号出台，在社会上形成一股热议风潮，进而再牵动各式的研讨会、培训以及研究项目等。随后，这一股股波潮又急速消退，一切彷佛戛然而止。从“知识经济”到“大数据”，从“互联网+”到“人工智能”，最近，时髦课题又换成了“区块链”技术。
为了赶搭这趟列车，争取各类资源，社会各界又纷纷行动了起来，某些学界、研究机构和企业的人士还成立了所谓的“中国首个村级区块链创新联盟”，甚至还出现了号称三天之内就能培训出80名区块链讲师的收费培训。尽管这些消息令人深感“不明觉厉”，但的确引起了一番街谈巷议，达到了某种宣扬促销的目的。这些探讨、培训、会议的背后，固然不乏认真、严谨的研究和探索，但其成果对于整个社会的经济发展、创新研发和就业问题，究竟能够带来何种实质性的助力，却始终令人迷惑不清。
只要是与技术有关的问题、话题，通常也会在知识产权的领域引发跟风效应，这一波的“区块链热”也不例外。举例而言，目前已经有报道和分析试图显示中国关于区块链的专利申请量等已经接近全球之半，意在显示中国的相关创新至少已不落人后。可是，这样一种繁荣的表象背后，却有着很大的隐忧。
“区块链”这一概念源自于一篇署名为“中本聪”的作者在2008年所发表的一篇关于“比特币”的论文，作者在这篇论文中将区块链作为电子直接支付的主要后台技术支撑。参照其中的原始说明，“区块链”被描述或定义为“1个纯粹的电子现金点对点版本，让网络支付能够从一方直接寄送到另一方，完全不经过任何的金融机构。”从这一表述能够看出，区块链的原意是以“全网（民）共同参与”的方式达到“去中心化”的目标，犹如在众目睽睽之下将所有的相关交易（或支付）记录永久封存，形成1个又1个叠加的交易记录区块，从而完全不再必须1个第三方（例如银行等金融机构）作为信用中介，如此也就能够大幅增加交易效率并降低交易成本。
为了达到这个目的，整个区块链的操作软件完全以开源代码所撰写，可由其他的参与者继续修改完善。也正因如此，这个源于密码学的区块链技术目前已经被快速推广应用到许多不同的技术领域，而不再局限于“比特币”或金融交易市场。
在知识产权的层面，除了不具独创性的纯功能性运作或操作方法等，开源代码原则上能够获得著作权保护。与几乎具有完全的排他性的传统著作权不同，开源代码则是“部分保留、其馀自便”，但也绝非完全自由、无条件和无偿的许可。即使如此，经验告诉我们，任何通过开源代码所开发出的技术都会面临1个共同的难题：一旦其遭逢专利权，便可能会与原来的开发宗旨格格不入，形成严重的冲突，甚至完全失灵。
为了应对这个问题，软件定制者往往一开始便会在源代码的许可合同中要求参与者不得另行申请（或自愿放弃）专利权，以确保整个许可使用链条的完整与顺畅。但这种作法未必能有效地遏止问题的发生。近来最受关注、也是备受争议的一起冲突与诉讼，就是甲骨文公司与谷歌公司之间关于后者的“安卓”操作系统是否对于前者的“爪哇”程序语言，尤其是其中的应用程序界面构成了侵权的争议。
发生在美国的这起诉讼震撼了整个硅谷和全球的软件与手机产业，同时也为其带来了很大的不明确性。而整个冲突的源头，正是甲骨文公司指控谷歌公司违反了其许可协定，从事未经同意的抄袭、改编与使用，将前者程序语言当中的若干关键部分作为另行开发“安卓”操作系统的基础，而“安卓系统”却与前者形成了不兼容的状态（原告起诉时一并主张了专利与著作权侵权，但后来撤回了专利部分的起诉）。对于本案第二次的上诉，联邦巡回上诉法院已经判决谷歌的行为不构成合理使用，除非联邦最高法院同意再审并改判，目前未决的问题就只剩明确具体的损害赔偿数额，估计这一数额可能会达88亿美元之巨。对于谷歌这样规模的企业而言，如此高额的诉讼与赔偿费用也是非常沉重的负担，更遑论无数从事软件（开源代码）设计的小、微企业。巨大的潜在风险势将让它们望而却步，形成“寒蝉效应”。
不过，反过来看，区块链技术的专利申请也有着相当大的难度。由于在性质上属于商业方法，怎样在具体的权利要求中能够避免被专利审查官视为构成了对特定逻辑演算或演绎方式本身的申请，将是对于申请人的1个极大考验。
除此之外，以开源代码写成的区块链技术已经行之有年并开始被广泛应用到不同的领域，关于区块链的新的技术发明怎样能满足新颖性与创造性（非显而易见或发明步骤）的要求？对于申请人而言，这显然也并非易事。
目前在国际间提出与区块链技术相关的专利申请的，金融机构在其中所占为数不少。
表面上，它们的策略是进行防御性布局，但往往攻击就是最好的防御，前述这些有关区块链的专利权能够轻易地因各个权利人保护既有的市场、争取新的市场份额等商业目的而转化为攻击性的武器，从而打断整个区块链体系当中的“链”。从公益与公共政策的角度而言，这不但完全背离了发展区块链技术的初衷，更可能形成新的信息壁垒（只剩下“区块”而不再有“链”），反而导致形成对创新和分享的障碍。例如，在医疗保险领域，原本人们希望将来通过区块链技术，使每个病患的个人医疗信息一方面能够得到更为安全的保存，另一方面又可及时将其分享，以便各类医疗单位在发生紧急事故时都能立即展开有效的急救方案。可是，假如医疗体系彼此之间适用了不同并且不相兼容的区块链系统来保管、处理其病患的医疗记录，就难免会增加连通与分享的障碍。
由此可见，至少在目前的环境下，最适合与区块链和相关技术创新配套的保护机制，就是著作权（在此应为“有限保护”，由于开源代码的作者即权利人已自动放弃对一些权利的主张）和与开源代码开发相关的许可合同。假如应用专利权等其他知识产权，恐怕稍有不慎，便会导致对整个区块链体系造成严重破坏。这当然不是说凡是涉及到区块链技术的就不应给予专利——假如相关发明人提出了申请并且其申请符合各项相关法定要件的，审查者自然没有任何拒绝授权的理由。可是，假如整个社会不分青红皂白，一窝蜂地竞逐任何与这个时兴名称相关的“知识产权保护”，却不去细究其中的具体内涵时，区块链技术本应给人类带来的福祉，恐怕就要颇为讽刺地离人类愈来愈遥远了。
每隔一、两年，似乎就会有个时新的名目或口号出台，在社会上形成一股热议风潮，进而再牵动各式的研讨会、培训以及研究项目等。随后，这一股股波潮又急速消退，一切彷佛戛然而止。从“知识经济”到“大数据”，从“互联网+”到“人工智能”，最近，时髦课题又换成了“区块链”技术。
为了赶搭这趟列车，争取各类资源，社会各界又纷纷行动了起来，某些学界、研究机构和企业的人士还成立了所谓的“中国首个村级区块链创新联盟”，甚至还出现了号称三天之内就能培训出80名区块链讲师的收费培训。尽管这些消息令人深感“不明觉厉”，但的确引起了一番街谈巷议，达到了某种宣扬促销的目的。这些探讨、培训、会议的背后，固然不乏认真、严谨的研究和探索，但其成果对于整个社会的经济发展、创新研发和就业问题，究竟能够带来何种实质性的助力，却始终令人迷惑不清。
只要是与技术有关的问题、话题，通常也会在知识产权的领域引发跟风效应，这一波的“区块链热”也不例外。举例而言，目前已经有报道和分析试图显示中国关于区块链的专利申请量等已经接近全球之半，意在显示中国的相关创新至少已不落人后。可是，这样一种繁荣的表象背后，却有着很大的隐忧。
“区块链”这一概念源自于一篇署名为“中本聪”的作者在2008年所发表的一篇关于“比特币”的论文，作者在这篇论文中将区块链作为电子直接支付的主要后台技术支撑。参照其中的原始说明，“区块链”被描述或定义为“1个纯粹的电子现金点对点版本，让网络支付能够从一方直接寄送到另一方，完全不经过任何的金融机构。”从这一表述能够看出，区块链的原意是以“全网（民）共同参与”的方式达到“去中心化”的目标，犹如在众目睽睽之下将所有的相关交易（或支付）记录永久封存，形成1个又1个叠加的交易记录区块，从而完全不再必须1个第三方（例如银行等金融机构）作为信用中介，如此也就能够大幅增加交易效率并降低交易成本。
为了达到这个目的，整个区块链的操作软件完全以开源代码所撰写，可由其他的参与者继续修改完善。也正因如此，这个源于密码学的区块链技术目前已经被快速推广应用到许多不同的技术领域，而不再局限于“比特币”或金融交易市场。
在知识产权的层面，除了不具独创性的纯功能性运作或操作方法等，开源代码原则上能够获得著作权保护。与几乎具有完全的排他性的传统著作权不同，开源代码则是“部分保留、其馀自便”，但也绝非完全自由、无条件和无偿的许可。即使如此，经验告诉我们，任何通过开源代码所开发出的技术都会面临1个共同的难题：一旦其遭逢专利权，便可能会与原来的开发宗旨格格不入，形成严重的冲突，甚至完全失灵。
为了应对这个问题，软件定制者往往一开始便会在源代码的许可合同中要求参与者不得另行申请（或自愿放弃）专利权，以确保整个许可使用链条的完整与顺畅。但这种作法未必能有效地遏止问题的发生。近来最受关注、也是备受争议的一起冲突与诉讼，就是甲骨文公司与谷歌公司之间关于后者的“安卓”操作系统是否对于前者的“爪哇”程序语言，尤其是其中的应用程序界面构成了侵权的争议。
发生在美国的这起诉讼震撼了整个硅谷和全球的软件与手机产业，同时也为其带来了很大的不明确性。而整个冲突的源头，正是甲骨文公司指控谷歌公司违反了其许可协定，从事未经同意的抄袭、改编与使用，将前者程序语言当中的若干关键部分作为另行开发“安卓”操作系统的基础，而“安卓系统”却与前者形成了不兼容的状态（原告起诉时一并主张了专利与著作权侵权，但后来撤回了专利部分的起诉）。对于本案第二次的上诉，联邦巡回上诉法院已经判决谷歌的行为不构成合理使用，除非联邦最高法院同意再审并改判，目前未决的问题就只剩明确具体的损害赔偿数额，估计这一数额可能会达88亿美元之巨。对于谷歌这样规模的企业而言，如此高额的诉讼与赔偿费用也是非常沉重的负担，更遑论无数从事软件（开源代码）设计的小、微企业。巨大的潜在风险势将让它们望而却步，形成“寒蝉效应”。
不过，反过来看，区块链技术的专利申请也有着相当大的难度。由于在性质上属于商业方法，怎样在具体的权利要求中能够避免被专利审查官视为构成了对特定逻辑演算或演绎方式本身的申请，将是对于申请人的1个极大考验。
除此之外，以开源代码写成的区块链技术已经行之有年并开始被广泛应用到不同的领域，关于区块链的新的技术发明怎样能满足新颖性与创造性（非显而易见或发明步骤）的要求？对于申请人而言，这显然也并非易事。
目前在国际间提出与区块链技术相关的专利申请的，金融机构在其中所占为数不少。
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表面上，它们的策略是进行防御性布局，但往往攻击就是最好的防御，前述这些有关区块链的专利权能够轻易地因各个权利人保护既有的市场、争取新的市场份额等商业目的而转化为攻击性的武器，从而打断整个区块链体系当中的“链”。从公益与公共政策的角度而言，这不但完全背离了发展区块链技术的初衷，更可能形成新的信息壁垒（只剩下“区块”而不再有“链”），反而导致形成对创新和分享的障碍。例如，在医疗保险领域，原本人们希望将来通过区块链技术，使每个病患的个人医疗信息一方面能够得到更为安全的保存，另一方面又可及时将其分享，以便各类医疗单位在发生紧急事故时都能立即展开有效的急救方案。可是，假如医疗体系彼此之间适用了不同并且不相兼容的区块链系统来保管、处理其病患的医疗记录，就难免会增加连通与分享的障碍。
由此可见，至少在目前的环境下，最适合与区块链和相关技术创新配套的保护机制，就是著作权（在此应为“有限保护”，由于开源代码的作者即权利人已自动放弃对一些权利的主张）和与开源代码开发相关的许可合同。假如应用专利权等其他知识产权，恐怕稍有不慎，便会导致对整个区块链体系造成严重破坏。这当然不是说凡是涉及到区块链技术的就不应给予专利——假如相关发明人提出了申请并且其申请符合各项相关法定要件的，审查者自然没有任何拒绝授权的理由。可是，假如整个社会不分青红皂白，一窝蜂地竞逐任何与这个时兴名称相关的“知识产权保护”，却不去细究其中的具体内涵时，区块链技术本应给人类带来的福祉，恐怕就要颇为讽刺地离人类愈来愈遥远了。
区域国际商标成长分析
根据区域国际商标的界定标准，小编选取的57个国际商标样本中有32个区域国际商标，具体如表3－9所示。其中星巴克2008年在美国的销售收入占总收入的79.24%，来自海外市场销售收入的占比为20.76%，以前的海外市场收入的占比一直低于20%，严格按照小编的国际商标界定标准，即星巴克直到2008年才成长为国际商标;雅虎2004年在美国的销售收入占总收入的占比为74.23%，来自海外市场的销售收入占比为25.77%，大于20%，即雅虎在2004年后才成长为国际商标;易趣2002年海外市场的销售收入占总收入的占比为26.06%，表明易趣在2002年后成长为国际商标。(1)区域国际商标在“三极市场”渗透能力分析GE、谷歌、卡夫、百事、戴尔、哈雷、福特、金佰利、星巴克、亚马逊、黑莓、雅虎、易趣、百胜公司和微软15个国际商标在本土区域的销售收入占总收入的占比逐年降低，海外市场不断扩张。GE在美洲的销售收入占比由2005年的62.45%降低到2008年的54.85%;欧洲是其第二大销售市场，销售收入占比超过20%，亚太地区的销售收入占10%左右。随着海外扩张的不断推进，谷歌在美国的销售收入占比由2003年的71%减少到2008年的49%，成长为1个双区域国际商标。卡夫在2001—2008年期间的国际化程度不断增强，在本土区域北美市场的销售收入占比不断降低;在第二大销售市场欧盟市场的销售收入占比不断提高，2008年的占比已经超过三成;在其他海外市场的发展也呈现较好态势。百事公司在北美市场的销售收入占比由2001年的72%降低到2008年的57%，在英国市场的经营较稳定，从公司年度报告披露的信息看，百事公司在北美、英国以外的海外市场的销售收入占比呈快速增长态势。戴尔在美洲市场的销售收入占比逐渐降低，在欧洲市场的销售情况较稳定，在亚太市场的销售出现持续的增长。哈雷在立足本土区域北美市场的基础上，不断拓展海外市场，在欧洲的市场空间不断扩大，在欧洲市场的销售收入占总收入占比由2001年的8.86%增长到2008年的16.16%。亚洲市场是金佰利海外扩张的主要市场，亚洲市场的销售收入占比在8年期间提高了10个百分点。亚马逊、黑莓、雅虎、易趣、百胜和微软的海外市场扩张较快，其国内市场的销售收入占比逐渐降低，海外收入不断增加;星巴克的海外扩张相对较慢。摩托罗拉、丰田等国际商标在本土区域市场和其他海外市场发展较稳定。蒂芙尼、宝马、大众、松下、甲骨文、SAP、UBS和路透社8个国际商标在本土区域市场的销售收入占比不断提高。其中蒂芙尼在亚洲的市场销售收入占比不断提高，在欧洲市场的销售收入占比提高较缓慢;宝马和大众在北美市场的销售收入占比逐渐降低，前者在亚太市场呈现增长趋势，后者在亚太市场表现较稳定;北美市场是路透社的主要市场，2001—2007年来自北美的销售收入占总收入占比都超过了80%，然而2008年其在本土区域市场快速发展，在北美的销售收入比降低到58%;松下等其他国际商标发展较稳定。根据表3－10，从区域国际商标的国别分布来看，21个国际商标来自美国，占样本总数的66%;7个国际商标来自欧洲，其中德国商标占5个，英国和瑞士商标各1个，欧洲商标占样本总数的22%;此外还有3个日本商标，1个加拿大商标黑莓。从区域国际商标的行业分布来看，21个国际商标属于消费品相关行业，占样本总数的66%;科技类和金融行业国际商标分别有9个和2个。从区域国际商标的年龄来看，这些国际商标的年龄相对较年轻，平均商标年龄为78年，其中蒂芙尼商标年龄最大，为172年;谷歌商标年龄最小，仅有11年。商标年龄超过100年的国际商标有12个，占样本总数的37.5%;商标年龄大于50年小于100年的国际商标有8个，占样本总数的25%;商标年龄小于50年的国际商标也有12个，占样本总数的37.5%。(2)区域国际商标价值成长分析总体来看，区域国际商标价值总额成长良好。如图3－3所示，除2002年比上1年出现小幅缩水外，此后一直到2008年，都呈现出快速增长态势，年均增长5.2%，国际商标价值总额较2001年增长32.69%。从区域国际商标价值成长具体情况来看，卡夫、大众、福特、金佰利、GAP、任天堂、百胜和微软8个国际商标价值出现缩水，尤其是福特商标价值缩水幅度最大，由2001年的300.90亿美元缩至2008年的78.96亿美元;在2001—2008年GAP商标价值也减少1/2。丰田、谷歌等23个国际商标价值都稳定成长，其中谷歌自2005年首次入围Interbrand“全球商标100强”后，其商标价值迅猛增长，2008年商标价值高达255.90亿美元，进入排行榜前10名，商标价值年均增长44.6%，是商标价值增长最快的1个国际商标;亚马逊、雅虎、易趣等一些年轻的国际商标价值也呈现快速增长态势;丰田、宝马、哈雷等汽车国际商标以及电子消费品类等国际商标价值实现了稳定增长，具体如表3－11所示。